劳务纠纷涉案金额小且多已结案！新安洁回复精选层小IPO一轮问询

6月15日报道，新安洁(831370.OC)申报精选层小IPO连遭45问，其中股权纠纷、专利技术、劳动用工安全与涉诉等被予以重点关注。新安洁于2014年11月25日挂牌新三板，主营城市道路生活垃圾清扫、收集业务。

关于股权纠纷事项

根据申请文件，报告期内，重庆九龙坡区人民法院要求重庆股份转让中心对魏延田持有的暄洁控股20%股权(共计1044万股)进行冻结。上述股权冻结由于暄洁控股向重庆两江新区产业集团(下称两江集团)融资时魏延田对此融资事项承诺了担保，以其持有的暄洁控股的股权担保到期时以现金回购股权融资的金额。发行人2020年3月25日临时公告披露，实际控制人持有的暄洁控股1044万股股权已解除冻结。全国股转公司要求新安洁披露：(1)两江集团与暄洁控股、魏延田投资暄洁控股相关协议约定的主要内容，包括但不限于担保及回购事项的具体约定、回购价格及金额、争议解决机制。(2)魏延田持有的暄洁控股股权被冻结的原因，两江集团与暄洁控股、魏延田是否存在纠纷事项及目前的进展情况。(3)上述股份解除冻结的背景，是否已就上述回购事项达成一致并形成解决方案，说明具体解决方式;后续实际控制人是否仍承担担保义务，是否可能导致实际控制人负担较大金额债务，是否存在持续纠纷风险。(4)前述事项是否影响魏延田在暄洁控股的控制权稳定，是否对发行人的控制权稳定存在重大不利影响。

回复：1、发行人已披露两江集团与暄洁控股、暄洁控股股东魏延田、朱玉君、卢一丹签订《股份认购及增资协议》的相关内容。2、由于两江集团与魏延田、朱玉君、卢一丹未能就回购事宜达成一致，随即向法院申请诉前财产保全并对魏延田相关股权予以冻结;魏延田与两江集团之间股份回购纠纷已解决，魏延田相关股权冻结已解除。3、上述事项由重庆盟发通过竞价方式受让两江集团所持暄洁控股的全部股份，并依照《产权交易合同》的约定支付了股权转让款，故有关魏延田、朱玉君、卢一丹回购两江集团所持暄洁控股股份的义务已消灭。因此，后续实际控制人不会承担担保义务，不会导致实际控制人负担较大份额债务，不存在持续的纠纷风险。4、重庆盟发通过竞价方式受让两江集团所持暄洁控股的股份后，两江集团与魏延田之间股份的回购纠纷已了结。上述事项不会影响魏延田在暄洁控股的控制权稳定，不会对发行人控制权的稳定性产生重大不利影响。

关于专利技术

申报资料显示，发行人拥有56项发明实用新型专利、12项软件著作权，但却没有核心技术人员。全国股转公司要求新安洁：(1)说明专利、软件著作权的形成、取得过程、是自主研发还是委托研发。(2)若是自主研发，说明公司是否存在核心技术人员，是否与其他机构或研发人员存在纠纷及潜在纠纷;说明专利、著作权是否涉及相关技术人员在原单位的职务成果，技术人员是否违反竞业禁止的有关规定，是否存在违反保密协议的情形，是否可能导致发行人的技术存在纠纷及潜在纠纷。(3)若是委托研发，说明发行人受让发明专利的时间、转让方、交易价格、转让方取得发明专利的方式以及与发行人之间是否存在关联关系。(4)结合国内主要竞争对手的研发情况、技术水平等情况，补充说明发行人专利技术的竞争优势及其先进性。

回复：1、发行人拥有的专利为发行人自主研发或继受取得，继受取得专利系自暄洁控股处受让取得。发行人拥有的软件著作权为自主研发取得。2、发行人与其他机构或研发人员不存在纠纷及潜在纠纷。3、发行人现有的专利、软件著作权没有委托第三人研发。4、发行人依托迅洁智慧环卫、环卫作业机具及环卫清洗剂等科技产品，推进“科技保洁”、“垃圾分类和资源化利用”形成了依托科技运用的核心竞争力。

关于劳动用工安全与涉诉情况

根据公开信息和申报材料，截至2019年末，发行人主要用工方式是劳务用工，在报告期内发行人员工多次因为在劳动过程中受伤与发行人发生诉讼纠纷。全国股转公司要求新安洁补充披露：(1)发行人是否建立了完善的安全生产制度，有关内控制度是否得到了有效执行，公司为保障员工劳动安全生产采取了哪些应对措施，是否为员工足额购买了相应的保险。(2)公司报告期内的涉诉情况，存在多起诉讼的原因、相关案件的进展及执行情况，对公司财务状况、声誉、业务活动及前景的影响，相关事项是否构成重大违法行为，是否对公司生产经营产生重大不利影响。(3)报告期内发行人是否存在群体性劳务纠纷或严重的个体性劳务纠纷。(4)结合发行人所述行业特征，说明是否采取减少劳动或劳务诉讼的相关措施。

回复：1、发行人已建立了完善的安全生产制度，有关内控制度得到了有效执行，公司为有效保障员工劳动安全采取了积极的措施，并为符合条件的员工购买工伤保险或商业保险，以有效保障员工权益。2、报告期内，发行人存在多起有关劳务纠纷的诉讼、仲裁案件，大多为工伤待遇和意外交通事故纠纷，涉案金额小且大多已结案，对公司财务状况、声誉、业务活动及前景等不存在重大影响，相关事项不构成重大违法行为，不会对公司生产经营产生重大不利影响。3、报告期内，发行人未发生群体性劳务纠纷或严重的个体性劳务纠纷，发行人未因劳务纠纷受到劳动主管部门的行政处罚。4、发行人已采取多种措施来有效减少劳动或劳务诉讼，相关措施有效执行。