是否存在技术或商业泄密风险?旭杰科技申报精选层遭问询

5月25日报道，旭杰科技(836149.OC)拟挂牌精选层，近日披露其收到全国股转公司下发的《关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司精选层挂牌申请文件的审查问询函》。问询函涉及规范性、信息披露、与财务会计资料相关的问题共3个方面，并提出了关于订单获取、劳务分包、董监高、股权质押、环保合规性、研发投入、软件著作权、偿债风险、应付债券、经营活动产生的现金流量净额、应收款项融资、应收帐款、存货、于长期待摊费用、税金及附加等38个子问题。

关于董监高

根据公开发行说明书，发行人董事会秘书、副总经理在“贵阳白云吉象微粉有限公司”兼任监事，董事雒朋康在“旭星新能源科技(苏州)有限公司”兼任执行董事。报告期内曾担任董事、高级管理人员的杨慧君、张弛，曾任公司高级管理人员的马录辉均已离职，曾任发行人董事高春暖目前担任公司总经理助理，其中，杨慧君为发行人认定的核心技术人员。

全国股转公司要求旭杰科技说明：(1)以上两家公司的经营范围和主要产品，是否存在从事与发行人相同或相似业务的情形，是否与发行人存在同业竞争，报告期内是否与发行人存在业务、资金往来。(2)杨慧君、张弛、马录辉离职及高春暖职位变动的具体原因，是否对发行人生产经营产生重大不利影响，并按照《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答(一)》问题5相关要求，说明发行人最近2年内董事、高管是否发生重大不利变化。(3)离职董事、高管、核心技术人员是否与发行人签订了保密协议和竞业禁止协议，协议的履行情况，是否存在发行人技术泄密或商业秘密泄露的风险。

关于股权质押

根据公开发行说明书，实际控制人丁杰将其持有的发行人600万股股份质押给苏州市农业担保有限公司，为发行人非公开发行双创债提供反担保，该部分股份占实际控制人合计持股数量的比例为36.82%。

全国股转公司要求旭杰科技：(1)结合发行人、控股股东及实际控制人的财务状况、清偿能力和资信情况，说明上述质押股份是否存在被强制处分的风险;是否可能导致控股股东、实际控制人发生变更。(2)控股股东、实际控制人股份是否存在其他权利受限的情形，如存在，披露具体情况。(3)说明发行人、控股股东及实际控制人维持控制权稳定已采取和拟采取的相关措施和具体时间安排，并说明其有效性。

关于环保合规性

根据申报材料，2019年5月，因随意堆放建筑垃圾，发行人被苏州高新区城市管理局出具《行政处罚决定书》，责令立即改正，并处以一万元整罚款。子公司苏州杰通与常州杰通所处行业为砼结构构件制造业，属于依法需要办理《排污许可证》的情形，目前常州杰通正处于环保验收的过程中，排污许可备案正在办理。

全国股转公司要求旭杰科技补充披露：(1)报告期内因上述行政处罚被要求整改的具体情况，是否已整改完毕。(2)报告期内，主要污染物的排放量，发行人环保投资和相关费用成本支出情况，环保设施实际运行情况，报告期内环保投入、环保相关成本费用是否与处理发行人生产经营所产生的污染相配。(3)常州杰通是否存在未取得排污许可证即进行污染物排放情形，是否存在行政处罚风险;常州杰通取得排污许可证是否存在实质障碍，发行人未取得排污许可证事项是否构成重大违法行为，是否影响发行人生产经营。(4)说明发行人经营和募投项目的环保合规性。

旭杰科技于2016年3月8日挂牌新三板，主营业务为建筑装配化的研发与设计咨询、相关预制部品的生产与销售、施工安装以及工程总承包。公司是江苏省建筑产业现代化示范基地、国家高新技术企业。目前服务和产品主要由五个业务模块构成，分别是研发与设计咨询服务、预制混凝土(PC)部品生产、装配式建筑施工、工程总承包以及预制墙板(ALC)贸易。